Gør KYC enkelt, sikkert og dokumenterbart for jeres advokatfirma
Advokatfirmaer er underlagt skærpede krav til kundekendskab, risikovurdering og dokumentation. Compliance Connect hjælper jer med at digitalisere hele KYC-processen, så I kan håndtere nye klienter, løbende opfølgning og dokumentation på en ensartet og tilsynsklar måde.
Udfordringen for advokater
Når klientforholdet er komplekst, pengestrømme går via klientkonti, eller der indgår selskaber, reelle ejere og udenlandske relationer, bliver KYC hurtigt tidskrævende. Mange advokatfirmaer ender med manuelle tjeklister, mails, dokumentmapper og usikkerhed om, hvorvidt sagen er tilstrækkeligt dokumenteret.
Det skaber risiko for manglende overblik, uens vurderinger og tidsforbrug, der tager fokus fra den juridiske rådgivning.
Sådan hjælper Compliance Connect
Compliance Connect samler KYC-processen ét sted. Systemet understøtter digital onboarding, indhentning af dokumentation, screening, risikovurdering og løbende opfølgning. I får en struktureret proces, hvor alle nødvendige oplysninger indsamles og dokumenteres, før klientforholdet går videre.
Nye klientforhold, selskabsstrukturer, reelle ejere og udenlandske relationer håndteres i en ensartet proces, der gør det lettere at stå klar, når dokumentationen skal fremvises.
Med Compliance Connect får I:
- Digital klient-onboarding
- Screening mod PEP, sanktioner og adverse media
- Risikovurdering af klienter og sager
- Dokumentation for gennemførte kontroller
- Automatisk ongoing due diligence
- Overblik over reelle ejere og selskabsstrukturer
- Tilsynsklar historik og audit trail
- En mere ensartet KYC-proces på tværs af sager
Løbende opfølgning
Automatisér ongoing due diligence, så I kan følge op på klientforhold og relevante risikofaktorer over tid. Compliance Connect hjælper jer med at bevare dokumentation for gennemførte kontroller, reelle ejere, selskabsstrukturer og beslutninger i et samlet audit trail.
Særligt relevant ved samleklientkonti
Når midler håndteres på vegne af klienter, er dokumentation og sporbarhed afgørende. Compliance Connect hjælper jer med at strukturere vurderingen af klient, formål, midlernes oprindelse og relevante risikofaktorer, så I kan dokumentere processen, hvis der kommer kontrol eller tilsyn.
Vil I bruge mindre tid på manuel KYC og stå stærkere ved tilsyn?
Book en demo af Compliance Connect til advokatfirmaer.